州科学技术局2018年度部门决算公开情况说明

目录

第一部分部门概况

1、部门职责

2、机构设置

第二部分部门决算表

1、部门收支决算总表

2、部门收入决算表

3、部门支出决算表

4、财政拨款收支决算总表

5、一般公共预算财政拨款支出决算表

6、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

7、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

8、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

第三部分2018年度部门决算情况说明

1、收入支出决算总体情况说明

2、收入决算情况说明

3、支出决算情况说明

4、财政拨款收入支出决算总体情况说明

5、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

6、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

7、一般公共预算财政拨款三公经费支出决算情况说明

8、政府性基金预算收入支出决算情况

9、预算绩效情况说明

10、其他重要事项情况说明

第四部分名词解释

第五部分附件

第一部分部门概况

1. 部门职责

（一）贯彻创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，拟订全州科技发展、引进国外及国内智力规划和政策并组织实施。

（二）统筹推进全州创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全州重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。

（三）牵头建立统一的州级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理州级财政科技计划（专项、基金等）并监督实施。

（四）拟订全州基础研究规划、政策和标准并组织实施组织协调州级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划和监督实施，牵头组织州重点实验室等重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。负责全州实验动物管理工作。

（五）编制州级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

（六）组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

（七）牵头州级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

（八）统筹区城科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

（九）负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全州创新调查和科技报告制度，指导全州科技保密工作。

（十）拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人オ交流工作。

（十一）负责引进国外和国内智力工作。拟订全州重点引进外国专家总体规划、计划并组织实施，建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制。拟订出国（境）培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。

（十二）会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

（十三）完成州委、州政府交办的其他任务。

（十四）职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的州级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策，统筹州内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

二、机构设置及决算单位构成

（一）内设机构设置。州科技局设下列内设机构:办公室、规划与政策法规科、科技监督与诚信建设科、高新技术与成果转化科、农村科技与社会发展科、科技创新人才工作办公室、机关党委、离退休人员管理服务科

（二）决算单位构成。州科技局2018年部门决算汇总公开单位构成包括：州科技局本级以及二级机构：归口管理州地震局（副处级事业单位），管理州科技信息研究所（全额事业单位）、州生产力促进中心（差额拨款事业单位）。

第二部分2018年部门决算表

部门收支决算总表

部门：州科技局                                                                                                         公开01表

单位：万元

注：本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。

部门收入决算表

部门：州科技局                                                                                                                公开02表

单位：万元

部门支出决算表

部门：  州科技局                                                                                                               公开03表

单位：万元

注：本表反映部门本年度各项支出情况。

财政拨款收支决算总表

公开04表

部门：州科技局 单位：万元

注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。

一般公共预算财政拨款支出决算表

     部门：州科技局                                                                                                              公开05表

                                                                                                                                 单位：万元

一般公共预算财政拨款基本支出决算表

部门：州科技局                                                                                                                   公开06表

单位：万元

注：本表反映部门年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。

一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

部门：州科技局                                                                                                               公开07表

单位：万元

注：本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入、支出及结转和结余情况

(若本单位无政府性基金收支,请说明：XX单位没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出，故本表无数据)。

第三部分2018年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2018年度收、支总计2419.62万元。与2017年相比，增加546.48万元，增长29.17%，增加主要因为一是科技项目资金增加，二是州生产力促进中心由自收自支拨款单位转为差额拨款单位，增加人员经费和公用经费及其他收入。

二、收入决算情况说明

本年收入合计2070.15万元，其中：财政拨款收入1990.79万元，占96.17%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入79.36万元，占3.83%。

三、支出决算情况说明

本年支出合计2192.99万元，其中：基本支出1139.67万元，占51.97%；项目支出1053.33万元，占48.03%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2018年度财政拨款收、支总计2321.41万元，与2017年相比，增加648万元,增长38.72%，主要因为一是科技项目资金增加，二是州生产力促进中心由自收自支拨款单位转为差额拨款单位，增加人员经费和公用经费及其他收入

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）财政拨款支出决算总体情况

2018年度财政拨款支出2137.28万元，占本年支出合计的97.46%，与2017年相比，财政拨款支出增加784.5万元，增长57.99%，主要因为一是科技项目资金增加，二是州生产力促进中心由自收自支拨款单位转为差额拨款单位，增加人员经费和公用经费及其他收入。

（二）财政拨款支出决算结构情况

2018年度财政拨款支出2137.28万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出14.71万元，占0.69%；科学技术支出1936.05万元，占90.58%；社会保障和就业支出111.34万元，占5.21%；资源勘探信息等支出0.64万元，占0.03%；国土海洋气象等支出29.05万元，占1.36%；住房保障支出45.48万元，占2.13%（可根据实际情况进行增减,要求到类级科目）

（三）财政拨款支出决算具体情况

2018年度财政拨款支出年初预算数为1122.98万元，支出决算数为2137.28万元，完成年初预算的190.32%，其中：

1、一般公共服务支出201140。

年初预算为0万元，支出决算为14.71万元，完成年初预算的%，决算数大于年初预算数的主要原因是：上年结转支出。

2、科学技术支出206010。

年初预算为1058.12万元，支出决算为1936.05万元，完成年初预算的182.97%，决算数大于年初预算数的主要原因是：一是科技项目资金增加，二是州生产力促进中心由自收自支拨款单位转为差额拨款单位，增加人员经费和公用经费（可根据实际情况进行增减,要求到项级科目）

1. 社会保障和就业支出20805

年初预算为32.45万元，支出决算为111.34万元，完成年初预算的343.11%，决算数大于年初预算数的主要原因是增加离退休人员经费。

1. 资源勘探信息等支出21599

年初预算为0万元，支出决算为0.64万元，完成年初预算的%，决算数大于年初预算数的主要原因是上年结转。

1. 国土海洋气象等支出22004

年初预算为0万元，支出决算为29.05万元，完成年初预算的%，决算数大于年初预算数的主要原因是新增专项。

1. 住房保障支出

年初预算为32.41万元，支出决算为45.48万元，完成年初预算的140.33%，决算数大于年初预算数的主要原因是公积金增加。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2018年度财政拨款基本支出1129.03万元，其中：人员经费933.7万元，占基本支出的82.7%,主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费……；公用经费195.33万元，占基本支出的17.3%，主要包括办公费、印刷费、咨询费、手续费。（可根据实际情况进行增减）

七、一般公共预算财政拨款三公经费支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

“三公”经费财政拨款支出预算为47.25万元，支出决算为34.17万元，完成预算的72.32%，其中：

因公出国（境）费支出预算为5.1万元，支出决算为5.1万元，完成预算的100%，决算数大于（小于）年初预算数的主要原因是……，与上年相比减少（增加）0万元，减少（增长）0%，减少（增长）的主要原因是……。

公务接待费支出预算17.3万元，支出决算为3.08万元，完成预算的17.8%，决算数（小于）年初预算数的主要原因是按照八项规定严格执行，与上年相比减少7.08万元，减少30.31%,减少的主要原因是按照八项规定严格执行。

公务用车购置费及运行维护费支出预算为24.85万元，支出决算为25.98万元，完成预算的104.55%，决算数大于年初预算数的主要原因是新增一台公务用车，与上年相比（增加）0.13万元，（增长）1.89%,（增长）的主要原因是原有车辆老化，新增一台公务用车。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2018年度“三公”经费财政拨款支出决算中，公务接待费支出决算3.08万元，占9.01%,因公出国（境）费支出决算5.1万元，占14.93%,公务用车购置费及运行维护费支出决算25.98万元，占76.03%。其中：

1、因公出国（境）费支出决算为5.1万元，全年安排因公出国（境）团组1个，累计1人次,开支内容包括：

德国知识产权保护与运营培训（活动名称）支出5.1万元，主要用于为学习了解德国及欧盟知识产权保护制度、管理模式及服务体系，借鉴知识产权运用和保护方面的先进经验，进一步提升全省运用知识产权制度推动创新驱动发展的能力。（活动内容）

2、公务接待费支出决算为3.08万元，全年共接待来访团组82个、来宾427人次，主要是东西协作交流、科技创新业务交流、县市工作交流等（活动内容）发生的接待支出。

3、公务用车购置费及运行维护费支出决算为25.98万元，其中：公务用车购置费17.85万元，归口管理单位州地震局（单位本级或某二级机构）更新公务用车1辆……（可根据实际情况进行增减）。公务用车运行维护费8.13万元，主要是车辆修理、汽油、保险乖支出，截止2018年12月31日，我单位开支财政拨款的公务用车保有量为2辆。（三公经费支出口径应在专业名词解释中予以说明）

八、政府性基金预算收入支出决算情况

×××年度政府性基金预算财政拨款收入  万元；年初结转和结余  万元；支出  万元，其中基本支出  万元，项目支出  万元；年末结转和结余  万元。（无政府性基金收支也需要说明：本单位无政府性基金收支）

九、关于2018年度预算绩效情况说明

本部门预算绩效管理开展情况、绩效目标和绩效评价报告等……（按照财政绩效部门要求已公开或其他有关部门要求需随同部门决算一同公开的绩效信息，请作为附件公开）

十、其他重要事项情况说明

（一）机关运行经费支出情况

本部门2018年度机关运行经费支出71.85万元（与部门决算中行政单位和参照公务员法管理事业单位一般公共预算财政拨款基本支出中公用经费之和保持衔接），比年初预算数（减少）6.31万元，（降低）8.78%。主要原因是：厉行节约，运行经费减少（具体增减原因由部门根据实际情况填列,机关运行经费支出口径应在专业名词解释中予以说明）

（二）一般性支出情况

2018年本部门开支会议费16.80万元，用于召开科技工作、科技业务培训等会议，人数350多人，内容为科技活动周、科技创新工作会等；开支培训费12.98万元，用于开展全州企业研发奖补及高新技术企业认定培训会；知识产权工作会议、创新型省份建设调研、技术合同认定登记检查、国家和省科技创新政策培训会议等（注：三类会议、培训活动，节庆、晚会、论坛、赛事等活动，请分项列明活动计划及经费预算情况）

（三）政府采购支出情况

本部门2018年度政府采购支出总额21.06万元，其中：政府采购货物支出21.06万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的  %，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。（政府采购金额的计算口径为：本部门纳入×××年度部门预算范围的各项政府采购支出金额之和，不包括涉密采购项目的支出金额）

（四）国有资产占用情况

截至2018年12月31日，本单位共有车辆2辆，其中，领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车2辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆，其他用车主要是……；单位价值50万元以上通用设备0台（套）；单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

第四部分名词解释

（一）财政拨款收入：指州财政当年拨付的资金。

（二）其他收入：指预算单位在“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”之外取得的收入。

（三）年初结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

（四）一般公共服务（类）政府办公厅及相关机构事务（款）：反映机关各行政事业单位提供一般公共服务的支出。

行政运行（项）：反映行政单位及参照公务员法管理的事业单位用于保障机构正常运行、开展日常工作的基本支出。

一般行政管理事务（项）：反映行政单位及参照公务员法管理的事业单位未单独设置项级科目的其他项目支出。

其他政府办公厅（室）及相关机构事务（项））：反映除上述项目以外的其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出。

其他一般公共服务（项）：反映除上述以外的其他政府办公厅（室）及相关事务支出。

年末结转和结余：指本年度和以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

（五）机关运行经费

为保障行政单位(包括参照公务员法管理的事业单位)运行，用一般公共预算拨款安排用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（六）“三公”经费

纳入州财政预算管理的“三公“经费，是指用一般公共预算拨款安排的公务接待费、公务用车购置及运行维护费和因公出国(境)费。其中，公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待支出;公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)，以及燃料费、维修费、保险费等支出;因公出国(境)费反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、食宿费等支出。

第五部分附件

附件1：

评价小组

组长：石泽彬

成员：张远伐、张志红

目录

1.引言

1.1部门职责概述

1.2部门支出描述

1.3部门项目实施情况

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

2.2绩效评价实施过程

2.3绩效评价的局限性

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入

3.2过程

3.3产出

3.4效果

4．绩效评价结论

4.1绩效评价得分

4.2存在绩效问题

5．经验教训与建议

5.1经验教训

5.2建议

1.引言

1.1部门职责概述：

本局成立于1977年，批准文号：州委（1977）78号，机构性质是行政机关，级别正处级，隶属州政府办管理。统一社会信用代码:11433100006686269Q，机关负责人：石泽彬，办公地址：湘西州吉首市人民北路58号。内设办公室（财务科、行政审批服务科）、规划科、监督管理科、高新技术发展及产业化科、农村科技科、科技成果与技术市场科、社会发展与政策法规科、知识产权管理科、离退休人员管理服务科。

本局的主要职责有：

(1)负责全州科学技术进步、知识产权的宏观管理和统筹协调。

(2)负责组织实施州级科技计划工作。

(3)牵头组织全州农村和社会发展领域的科技进步工作。

(4)牵头组织协调促进全州产学研结合工作。

(5)主管全州高新技术的研究开发、成果转化以及产业化工作。

(6)会同有关部门提出全州科技体制改革的政策、措施和建议，推进全州创新体系建设；审核相关科研机构的组建和调整。

(7)负责本部门及归口管理的州级科技经费预决算和经费使用的监督管理。

(8)负责全州科学技术普及工作。

(9)负责全州科技人才有关工作。

(10)加强科技与金融结合，牵头组织推进科技金融服务体系建设。

(11)负责全州对外科技合作与交流工作，参与重大引进项目的论证与决策。

(12)负责全州科技奖励、科研实验动物管理、科技保密、科技评估、科技统计、科技情报信息、科技期刊管理等工作。

(13)指导、管理全州企事业单位的专利工作、专利技术实施工作，并组织实施专利技术产业化工程；负责专利行政执法工作，依法调处专利纠纷和查处假冒专利行为。

(14)承办州人民政府交办的其他事项。

1.2部门支出描述

部门支出预算主要用于一般公共服务支出、社会保障和就业支出、住房保障支出、其他支出。根据《湘西自治州财政局关于批复2018年州直部门预算的通知》（州财预〔2018〕2号）预算支出数为5,830,500.00元，其中：1.人员经费2,309,300.00元；2.日常公用经费781,600.00元；3.行政事业类项目2,739,600.00元。2018年度部门整体支出共计13,140,204.20元。其中：知识产权事务支出147,135.50元、科学技术支出12,038,512.88元、社会保障和就业支出767,433.00元、资源勘探信息等支出6,422.82元、住房保障支出180,700.00元。具体支出明细

1.3部门项目实施情况

我州通过强化科技引导产业发展的作用，不断激发了州内企业的创新创业热情。2018年内全社会研发投入预计为2.6亿元，占比0.43%，超额完成省定任务。实现高新技术产业产值105亿元，增加值达36.7亿元。支持和鼓励全州科技型企业申报高新技术企业，确定2018年度高新技术企业培育对象48家并分两批次推荐申报，按每家4万元下拨培育经费192万元；全年共获批36家，净增长24家，增长率为60%，申报数和获批数均创历史新高；年内认定科技型中小企业53家。目前，全州高新技术企业达到63家，有力地促进了高新技术产业的发展。落实州委州政府重大决策，积极承担国家高新区申创工作的牵头责任，湘西经开区成功创建为省级高新区，正申报创建国家高新区。

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

通过开展绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责，使财政资金通过部门行使其职能，服务社会、群众变得更有效益和效率。

2.2绩效评价实施过程

（1）制订绩效评价工作方案；

（2）收集绩效评价相关资料；

（3）对资料进行审查核实；

（4）综合分析并形成评价结论；

（5）撰写与提交评价报告；

（6）建立绩效评价档案。

2.3绩效评价的局限性

（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，预算明显不符合实际，但必须这样编制，审核才能通过，而按预算控制率指标的计算公式计算，本指标基本上都大于0。

（2）社会信息的不对等性，可能导致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对部门情况不了解，导致调查流于形式。

（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入

3.1.1.绩效目标合理性

2018年整体绩效目标是：积极开展科技管理、服务和普及工作，认真做好科技计划项目的征集、筛选、推荐和储备，不断推进州本级科技项目的效益评价；开展农业科技创新，抓好农业重点技术研究、示范与推广；做好高新技术企业培育、推荐和认定工作，推进全州高新技术产业、战略性新兴产业发展；组织产学研对接活动，创新性地搭建合作平台，促进州内企业自主创新能力提升；加强科技人才队伍建设，围绕州内产业发展需求，引进和培育一批科技带头人和创新团队；做好知识产权保护工作，加大科技宣传和普及力度，激发广大企业和群众的创新热情。

绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，同时满足中长期实施规划，因此得3分。

3.1.2绩效目标明确性

2018年度本单位根据规划，并从本单位实际情况出发设定以下绩效目标：

1. 推进创新平台建设。12月上旬，湘西国家农业科技园区顺利通过验收。年内认定工程技术研究中心4家，其中省级工程技术研究中心1家、州级工程技术研究中心3家。成功申报省级星创天地3家，其中花垣农业科技园区星创天地纳入第三批国家级星创天地备案。