州科技局整体支出绩效自评报告

1.引言

1.1部门职责概述：

本局成立于1977年，批准文号：州委（1977）78号，机构性质是行政机关，级别正处级，隶属州政府办管理。统一社会信用代码:11433100006686269Q，机关负责人：石泽彬，办公地址：湘西州吉首市人民北路58号。内设办公室（财务科、行政审批服务科）、规划科、监督管理科、高新技术发展及产业化科、农村科技科、科技成果与技术市场科、社会发展与政策法规科、知识产权管理科、离退休人员管理服务科。

本局的主要职责有：

(1)负责全州科学技术进步、知识产权的宏观管理和统筹协调。

(2)负责组织实施州级科技计划工作。

(3)牵头组织全州农村和社会发展领域的科技进步工作。

(4)牵头组织协调促进全州产学研结合工作。

(5)主管全州高新技术的研究开发、成果转化以及产业化工作。

(6)会同有关部门提出全州科技体制改革的政策、措施和建议，推进全州创新体系建设；审核相关科研机构的组建和调整。

(7)负责本部门及归口管理的州级科技经费预决算和经费使用的监督管理。

(8)负责全州科学技术普及工作。

(9)负责全州科技人才有关工作。

(10)加强科技与金融结合，牵头组织推进科技金融服务体系建设。

(11)负责全州对外科技合作与交流工作，参与重大引进项目的论证与决策。

(12)负责全州科技奖励、科研实验动物管理、科技保密、科技评估、科技统计、科技情报信息、科技期刊管理等工作。

(13)指导、管理全州企事业单位的专利工作、专利技术实施工作，并组织实施专利技术产业化工程；负责专利行政执法工作，依法调处专利纠纷和查处假冒专利行为。

(14)承办州人民政府交办的其他事项。

1.2部门支出描述

部门支出预算主要用于一般公共服务支出、社会保障和就业支出、住房保障支出、其他支出。根据《湘西自治州财政局关于批复2018年州直部门预算的通知》（州财预〔2018〕2号）预算支出数为5,830,500.00元，其中：1.人员经费2,309,300.00元；2.日常公用经费781,600.00元；3.行政事业类项目2,739,600.00元。2018年度部门整体支出共计13,140,204.20元。其中：知识产权事务支出147,135.50元、科学技术支出12,038,512.88元、社会保障和就业支出767,433.00元、资源勘探信息等支出6,422.82元、住房保障支出180,700.00元。具体支出明细

1.3部门项目实施情况

我州通过强化科技引导产业发展的作用，不断激发了州内企业的创新创业热情。2018年内全社会研发投入预计为2.6亿元，占比0.43%，超额完成省定任务。实现高新技术产业产值105亿元，增加值达36.7亿元。支持和鼓励全州科技型企业申报高新技术企业，确定2018年度高新技术企业培育对象48家并分两批次推荐申报，按每家4万元下拨培育经费192万元；全年共获批36家，净增长24家，增长率为60%，申报数和获批数均创历史新高；年内认定科技型中小企业53家。目前，全州高新技术企业达到63家，有力地促进了高新技术产业的发展。落实州委州政府重大决策，积极承担国家高新区申创工作的牵头责任，湘西经开区成功创建为省级高新区，正申报创建国家高新区。

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

通过开展绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责，使财政资金通过部门行使其职能，服务社会、群众变得更有效益和效率。

2.2绩效评价实施过程

（1）制订绩效评价工作方案；

（2）收集绩效评价相关资料；

（3）对资料进行审查核实；

（4）综合分析并形成评价结论；

（5）撰写与提交评价报告；

（6）建立绩效评价档案。

2.3绩效评价的局限性

（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，预算明显不符合实际，但必须这样编制，审核才能通过，而按预算控制率指标的计算公式计算，本指标基本上都大于0。

（2）社会信息的不对等性，可能导致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对部门情况不了解，导致调查流于形式。

（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入

3.1.1.绩效目标合理性

2018年整体绩效目标是：积极开展科技管理、服务和普及工作，认真做好科技计划项目的征集、筛选、推荐和储备，不断推进州本级科技项目的效益评价；开展农业科技创新，抓好农业重点技术研究、示范与推广；做好高新技术企业培育、推荐和认定工作，推进全州高新技术产业、战略性新兴产业发展；组织产学研对接活动，创新性地搭建合作平台，促进州内企业自主创新能力提升；加强科技人才队伍建设，围绕州内产业发展需求，引进和培育一批科技带头人和创新团队；做好知识产权保护工作，加大科技宣传和普及力度，激发广大企业和群众的创新热情。

绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，同时满足中长期实施规划，因此得3分。

3.1.2绩效目标明确性

2018年度本单位根据规划，并从本单位实际情况出发设定以下绩效目标：

（1）推进创新平台建设。12月上旬，湘西国家农业科技园区顺利通过验收。年内认定工程技术研究中心4家，其中省级工程技术研究中心1家、州级工程技术研究中心3家。成功申报省级星创天地3家，其中花垣农业科技园区星创天地纳入第三批国家级星创天地备案。

（2）切实加强科普宣传与产学研活动。5月19日至26日，在全州范围内开展了以“科技创新 强国富民”为主题的2018年湘西州科技活动周。活动周期间开展了科普进社区、进校园、进企业、进农村宣传咨询服务等活动。开展各种科技培训60多场次、义诊200多人次，发放科技资料四万余份。不断健全与州内高等院校、科研究所得产学研合作机制，5月20日，与吉首大学签订了合作框架协议；积极开展产学研技术对接活动，5月21日分别在泸溪、龙山举行了新材料产学研技术对接和生物医药产学专家技术对接与签约，签约项目5项。培育科普基地2家，红石林国家地质公园科普基地、湖南乌龙山国家地质公园科普基地获得湖南省第十二批省级科普基地认定。

（3）科技助力脱贫攻坚。落实精准扶贫相关任务，共派出746名科技人员，对口联系服务1110个贫困村，实现了科技人员服务贫困村全覆盖。绩效指标明确性得3分。

3.1.3.在职人员控制率

根据湘西自治州机构编制委员会，设定州科技局单位人员编制共19名。详细清单如下：

在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%

               =19/22×100%=86.36%

州科技局人员编制共22名，实际在编人数19名，在人员编制控制上未有超编现象，在职人员控制率为86.36%，因此综合来说，州科技局在人员控制方面效果成效好。根据在职人员控制率评价标准：以100%为标准。在职人员控制率≤100%，计3分，故本次在职人员控制率计3分。

3.1.4.“三公经费”变动率

2017年部门“三公经费”预算共计157,047.00元，其中公务接待费80,593.00元、公务用车购置及运行维护费70,000.00元、因公出国（境）费6,454.00元。

2018年部门“三公经费”预算共计126,192.99元，其中公务接待费25,222.99元、公务用车购置及运行维护费50,000.00元、因公出国（境）费50,970.00元。

“三公经费”变动率=【（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数】×100%=（126192.99-157047）/157047×100%=-19.65%。

根据“三公经费”评价标准：“三公经费”变动率≤0，计4分，故本次“三公经费”变动率计4分。

综上可见，自《党政机关厉行节约反对浪费条例》实施以来，州科技局在“三公经费”开支计划上严格遵守该条例的要求，切实的降低了“三公”的开支需求。

3.2过程

3.2.1.预算完成率

根据《湘西自治州财政局关于批复2018年州直部门预算的通知》（州财预〔2018〕2号），以及《湘西州财政局关于开展2018年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2019〕5号）文件，上年度结转预算结转1,898,623.12元，本年度年初预算共5,830,500.00元，调整后的预算数为12,477,775.00元。

故预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余）/（上年结转+年初预算+本年追加预算）*100%=(1,898,623.12+5,830,500.00+6,647,275.00-1,236,193.92）/（1,898,623.12+5,830,500.00+6,647,275.00）=13,140,204.20/14,376,398.12 =91.4%。

根据预算完成率评价标准：100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。故本次预算完成率计3分。

3.2.2.预算控制率

2018年度科技专项经费属于财政共管专项，由财政直接打预算，此经费不计入2018年年初预算数中，但年底决算时，必须计入我局决算数中，因此,此部分不属于财政预算追加数，金额20,000,000.00元。

预算追加数=12,477,775.00 -5,830,500.00=6,647,275.00元。

故预算控制率=（本年追加预算/年初预算）*100%=6,647,275.00 /5,830,500.00=114.01%。

根据预算控制率评价标准：预算控制率=0-10%（含），计5分；11-30%（含），计4分；31-60%（含），计3分；61-100%（含），计2分；大于100%不得分。故本次预算控制率计0分。

3.2.3.新建楼堂馆所面积控制率

2018年度，州科技局无新建楼堂馆所。故本次新建楼堂馆所面积控制率计满分(即:5分)

3.2.4.新建楼堂管所投资概算控制率

2018年度，州科技局无新建楼堂馆所。故本次新建楼堂管所投资概算控制率计满分(即:5分)

3.2.5.公用经费控制率

经过查看账目以及凭证，本年度核实的公用经费支出预算安排数为13,852,183.99元，而报表支出数13,140,204.20元，扣除1,898,623.12元（该项为上年结转数）后，实际支出数为11,241,581.08元。故公用经费控制率=（实际支出公用经费/预算安排总额）*100%=81.15%。

根据公用经费控制率评价标准：100%以下（含）计满分，每超出1%扣2分，扣完为止。故本次公用经费控制率计8分。

3.2.6.“三公经费”控制率

经过查看账目以及凭证，2018年度核实的实际三公经费为126,192.99元。其中公务用车运行维护费50,000.00元，公务接待费25,222.99元，因公出国（境）费用50,970.00元。2018年度预算控制数为190,970.00元，其中公务用车运行维护费50,000.00元，公务接待费90,000.00元，因公出国（境）费50,970.00元（财政统一制定）。

详细见下表：

从表中数据可见，2018年度公务用车运行维护费和因公出国（境）费节约数0.00元，2018年度公务接待费年度公共预算控制节约数64,777.01元。可见，在“八项规定”和“厉行节约条约”的作用下，“三公经费”已能做到可控、有余的成果。

“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%=126,192.99 /190,970.00=66.08%。

根据“三公经费”控制率评价标准：100%以下（含）计满分，每超出1%扣2分，扣完为止。故本次“三公经费”控制率计8分。

3.2.7.政府采购执行率

经过查看账目以及凭证，本年度核实的政府采购金额为90,930.00元。执行率为22.73%。

根据政府采购执行率评价标准：100%以下（含）计满分，每超出（降低）5%扣2分，扣完为止。考虑到本次上述原因，故本次政府采购执行率计6分。

3.2.8.管理制度健全性

本单位制定了《湘西州科学技术局机关各项规章制度》，其中包括财务管理制度、项目管理制度、厉行节约管理制度及保密工作制度等21项管理制度，计4分；相关管理制度制定得合法、合规、完整，计2分；经过多年的实施，相关管理制度得到了有效地执行，计2分。本单位该项指标得满分8分。

3.2.9.资金使用合规性

2018年度预算资金支出符合国家财经法规等相关规定，统一由州国库集中支付核算局进行核算、制凭、编报。资金的拨付有相关负责人签名和领导的审批手续。支出按照预算批复的用途使用，未发现有截留、挤占、挪用、虚列支出的情况存在。

根据资金使用合规性评价标准：①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出按规定经过评估论证；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况没出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。州科技局支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，项目支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。故管理制度健全性计6分。

3.2.10.预决算信息公开性

本单位2018年度预算财政已按要求在湘西自治州人民政府网、及门户网站上公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

3.3产出及效果

3.3.1.重点工作实际完成率

根据绩效办2018年对各部门五个文明建设绩效考核定等结果。州绩效办对州科技局的考核结果分数为92.665分(总分100分）。

重点工作实际完成率=（绩效办对应部分考核得分/1000）×8

                  =92.665/100×8=7.41分

3.3.2.经济效益

根据《湖南省科技成果登记实施办法》，组织“富硒椪柑贮藏保险与冷链配送技术研究示范”、“烤烟少免耕栽培及其配套技术研究与示范”等22项科技成果登记。根据省对州绩效考核的指标要求，为提高技术合同认定登记和科技成果登记人员的业务能力，组织人员参加了“全国技术合同认定登记培训班”和省科技厅举办的“全省技术合同认定登记和科技成果登记培训班”，2018年州本级科技创新项目共立项86项，其中重大专项6项、重点研发项目21项目、基础理论研究31项、技术创新引导计划项目17项、科技特派员创新创业项目11项，超额完成年度指标任务。实现高新技术产业产值105亿元，增加值达36.7亿元。支持和鼓励全州科技型企业申报高新技术企业，确定2018年度高新技术企业培育对象48家并分两批次推荐申报，按每家4万元下拨培育经费192万元；全年共获批36家，净增长24家，增长率为60%，申报数和获批数均创历史新高；年内认定科技型中小企业53家。目前，全州高新技术企业达到63家，有力地促进了高新技术产业的发展。综上所述，本次经济效益计3分。

3.3.3.社会效益

1.不断推进创新平台建设，切实加强科普宣传与产学研活动。

突出抓好国家农业科技园三年建设期验收工作，经过地方申请、材料审查、现场考察、视频答辩等程序，12月上旬，湘西国家农业科技园区顺利通过验收。年内认定工程技术研究中心4家，其中省级工程技术研究中心1家、州级工程技术研究中心3家。成功申报省级星创天地3家，其中花垣农业科技园区星创天地纳入第三批国家级星创天地备案。5月19日至26日，在全州范围内开展了以“科技创新  强国富民”为主题的2018年湘西州科技活动周。活动周期间开展了科普进社区、进校园、进企业、进农村宣传咨询服务等活动。开展各种科技培训60多场次、义诊200多人次，发放科技资料四万余份。不断健全与州内高等院校、科研究所的产学研合作机制，5月20日，与吉首大学签订了合作框架协议；积极开展产学研技术对接活动，5月21日分别在泸溪、龙山举行了新材料产学研技术对接和生物医药产学专家技术对接与签约，签约项目5项。培育科普基地2家，红石林国家地质公园科普基地、湖南乌龙山国家地质公园科普基地获得湖南省第十二批省级科普基地认定。   

2.科技助力脱贫攻坚。

落实精准扶贫相关任务，共派出746名科技人员，对口联系服务1110个贫困村，实现了科技人员服务贫困村全覆盖。4月上旬，与州委组织部人才科联合组织召开湘西州科技扶贫专家服务团成立大会，制定了《湘西自治州科技扶贫专家服务团工作实施方案》，全州现有科技扶贫专家服务团成员598名。全州科技扶贫专家服务团在每个县培育特色产业1-2个，建立科技扶贫专家服务团示范基地182个；对247个涉农企业、706个专业合作社进行对口服务；开展技术培训1431场次、指导培训农民8万余人次，推广新技术258项、引进新品种275个。全面落实驻村扶贫和结对帮扶任务。我局联系的花垣镇洞溪坪村、朱朝村、杠杠村等三个贫困村年内共完成硬化村级户间道路1800米、安装路灯74盏、完成危房改造201户；成立村集体合作社2个，百合产业种植面积达500亩，水田鱼苗投放面积300亩，开展稻花鱼养殖技术培训60多人次。局系统38名帮扶责任人，按要求开展结对帮扶贫困户走访活动；联合举办首届农民丰收节活动，开展了“党建1+1出脱贫”“春耕生产慰问”等活动。     

综上所述，本次社会效益计3分。

3.3.4.行政效能

认真落实州发〔2017〕17文件，出台了《州科技局贯彻落实<中共湘西自治州委关于加快推进创新引领开放崛起战略的实施意见>的任务分解表》，突出抓好全社会研发投入、国家高新区创建、高新技术企业培育、科技创新奖补、创新平台建设等重要工作。推进科技项目资金管理深化改革，先后下发了《湘西自治州科技专项资金管理办法》、《关于深化州本级财政科技计划项目管理改革的通知》，全过程实施痕迹化管理，主动邀请纪检监察机构、专家全程参与、监督、指导；项目经费预算、项目评审、资金分配、绩效评审均严格在团结报和州科技局、州财政局网站公开。   

当前我州正处于加快发展、转型发展的关键期、精准扶贫的攻坚期，推进我州创新驱动发展，就是我们的历史使命。深入实施创新驱动发展战略，大力加强科技创新和成果转化，积极推进科技经济、民生相互渗透、融合发展，充分发挥科技创新对产业发展的支撑和引领作用，推动全州经济社会创新发展、转型发展、跨越发展，在全面建成小康社会的进程中奉献“科技力量”。

全局党组织和党员干部切实贯彻落实中央、省委和州委有关要求，在全覆盖、常态化、重创新、求实效上下功夫，推动“两学一做”融入日常、抓在经常、形成长效。一要将“两学一做”、“三会一课”等基本制度做到紧扣目标、精准发力；二要紧扣中心服务大局，推动“两学一做”学习教育与科技创新发展两手抓、两促进；三要强化组织领导，各党支部要以钉钉子精神抓好任务落地落实，不断提升学习教育常态化制度化水平。

综合以上所述，湘西自治州科技局在改善行政管理，以效能为基本目的，以实现优质高效为目的，促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理、提高行政效率、降低行政成本效果较好。根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

3.3.5.社会公众或服务对象满意度

根据社会公众或服务对象满意度评价标准：90%（含）以上计6分；80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计2分；低于70%计0分。本次社会公众或服务对象满意度调查综合得分为90.4分，故本次社会公众或服务对象满意度计6分。

4．绩效评价结论

4.1绩效评价得分

经过定性评价与定量评价，我们对湘西州科技局评价结果为“优”。详情见附表1。

4.2存在绩效问题

部门整体支出绩效目标还需进一步量化,2018 年部门整体支出绩效目标等未能根据部门职能、事业发展规划以及当年度的重点工作内容等，在充分调研、论证的基础上进行编制，无法完整反映出 2018 年部门预算资金预期产出、预期效果和服务对象或项目受益人满意程序的产出指标和效益指标，导致绩效评价的依据不足，不利于部门整体支出绩效评价工作的开展。    

其次，预算使用无法达到全部支出，此现象存在客观原因，若全部支出，与政府厉行节约制度相悖。

5．经验教训与建议

5.1经验教训

在这次的绩效评价中，本年追加预算和年初预算数相差较大，以至于在这次的绩效评价中，该项分值为0分。

5.2建议

1、按照“指向明确、具体细化、合理可行”原则，一是增强绩效目标的系统性。首先制定总体的、综合的、概括性的部门整体绩效目标，在此之下通过对部门工作任务的分解，形成包括产出指标和效益指标在内的指标体系；二是注重各指标的可衡量性。可衡量性不仅是指标的量化，也包括对定性指标的分级分档表述。

2、绩效评价指标设置应与实际相结合，例如预算控制率的评价标准应适当放宽，要考虑客观原因造成的预算追加数过多，因此导致评分过低的现象。

附件：1、湘西州科技局2018年度部门整体支出绩效评价指标表

2、湘西州科技局调查问卷

3、现场评价工作底稿

湘西土家族苗族自治州科学技术局

2019年5月10日